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当基金宣传材料中出现下列哪些内容时，不符合中国证券监督管理委员会的规定?（ ）
A . 对该基金投资业绩的合理预测B . 向投资者承诺保证收益率C . 专业机构的评价结果D . 单位或个人的推荐性文字E . 该基金近10年的过往业绩
最新发布 第456页
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是（ ）。
A . 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B . 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C . 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录...
关于知识维护下列说法不正确的有（ ）。
A . 将产品与客户在知识结构上建立稳固关系是营销关系中的最高层次B . 普及金融知识、启迪金融意识、知识维护的重要内容C . 知识营销是培育创造市场的有效方法，是商业银行维护的重点D . 知识维护的内容包括银行帮助客户了解金融市场变化，尽...
保险规划的主要步骤包括（ ）。
A . 明确保险期限B . 确定保险金额C . 确定保险标的D . 确认保险合同E . 选定保险产品
中国银行业监督管理委员会对商业银行理财产品(计划)进行监督管理的办法采用（ ）。
A . 审批制B . 谈话制C . 披露制D . 报告制E . 检查制
下列关于股票的说法，正确的有（ ）。
A . 股票能够给持有者带来收益B . 股票表明投资者的投资份额及其权利和义务C . 股票是股份公司发行的有价证券D . 股票是一种债权凭证E . 股票的实质是公司的产权证明书
增强型新股申购理财产品可以申购的对象有（ ）。
A . 国债B . 可分离债C . 可转债D . 中央银行票据E . 新股
对于投资者而言，购买债券型理财产品面临的最大风险来自（ ）。
A . 利率风险B . 汇率风险C . 信用风险D . 流动性风险E . 系统性风险
新股申购类信托理财产品中，有权提前终止的关系人有（ ）。
A . 受托人B . 发行理财产品的银行C . 投资者D . 投资对象E . 中国银监会
下列产品中属于证券类理财产品的有（ ）。
A . 债券B . 股票C . 外汇期权D . 证券投资基金E . 权证
新股申购类理财产品收益率的影响因素有（ ）。
A . 新股中签率B . 上市首日平均涨幅C . 新股发行制度D . 资本市场运行格局E . 闲置资金的使用
影响退休策划需求的因素不包括( )。
A . 性别差异B . 子女数量C . 社会保障D . 预期寿命增长
理财客户购买贷款信托理财产品时，需在合同中商定贷款信托的方式；其可用的贷款信托方式有（ ）。
A . 信用贷款信托B . 保证贷款信托C . 抵押贷款信托D . 卖方信托E . 票据贴现
